中国经济网北京1月21日讯 上海证券交游所14日发布纪律刑事株连决定书（〔2025〕7号）。经查明欧洲杯体育，毕玉国、钟建春、张玉林存在以下违法买卖证券行为。

根据中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕124号）认定，2018年7月25日，证券从业东说念主员毕玉国与他东说念主坚毅契约，契约商定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，莫得行恶所得。2018年8月14日，证券从业东说念主员钟建春与他东说念主坚毅契约，契约商定向钟建春转让该公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业东说念主员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林商定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，莫得行恶所得。

根据《行政处罚决定书》认定，毕玉国、钟建春、张玉林3东说念主时为证券从业东说念主员，上述干系行为组成《证券法》第一百八十七条所述行恶行为。3东说念主违背了《证券法》第四十条第一款、《保荐东说念主尽责走访使命准则》第七条、2019年《上海证券交游所科创板股票刊行上市审核国法》第九条、第七十七条等联系国法。

鉴于上述违法事实和情节，经上海证券交游所纪律刑事株连委员会审核通过，根据《上海证券交游所科创板股票刊行上市审核国法》第七十三条、第七十七条和《上海证券交游所纪律刑事株连和监管措施实施办法》等国法，上海证券交游所作出如下纪律刑事株连决定：

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对毕玉国、钟建春、张玉林给予公开攻讦并1年内不接受其署名的刊行上市苦求文献、信息暴露文献的纪律刑事株连。

中国证券监督处分委员会2024年11月4日发布行政处罚决定书（〔2024〕124号）走漏，经查明，毕玉国、钟建春、张玉林存在以下行恶事实:

一、毕玉国违法入股

2018年7月25日，证券从业东说念主员毕玉国与他东说念主坚毅契约，契约商定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，莫得行恶所得。

二、钟建春、张玉林违法入股

2018年8月14日，证券从业东说念主员钟建春与他东说念主坚毅契约，契约商定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业东说念主员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林商定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，莫得行恶所得。

上述行恶事实，有干系任职信息、干系契约、磋商笔录、银行贵寓等字据解说，足以认定。

毕玉国、钟建春、张玉林的上述行为违背了《证券法》第四十条第一款的国法，组成《证券法》第一百八十七条所述行恶行为。

根据当事东说念主行恶行为的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券法》第一百八十七条国法，中国证监会决定：一、对毕玉国处以250万元的罚金；二、对钟建春处以20万元的罚金；三、对张玉林处以38万元的罚金。

国外金融报17日报说念《违法入股，中泰证券3名前高管遭上交所纪律刑事株连！华龙证券一营业部被罚》走漏，被处罚的3东说念主均有在中泰证券的任职履历，其中毕玉国为中泰证券原总司理、原副董事长，钟建春为中泰证券原投资银行董事总司理；张玉林也与中泰证券一位原保代同名。

中国经济网查询中证协官网发现，现在已无上述3东说念主的证券从业信息。

《证券法》第四十条国法：证券交游阵势、证券公司和证券登记结算机构的从业东说念主员，证券监督处分机构的使命主说念主员以及法律、行政法例国法不容参与股票交游的其他东说念主员，在职期粗略法定限期内，不得径直粗略以假名、借他东说念主形态抓有、买卖股票粗略其他具有股权性质的证券，也不得罗致他东说念主挽回的股票粗略其他具有股权性质的证券。

任何东说念主在成为前款所列东说念主员时，其原已抓有的股票粗略其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

实施股权激勉运筹帷幄粗略职工抓股运筹帷幄的证券公司的从业东说念主员，不错按照国务院证券监督处分机构的国法抓有、卖出本公司股票粗略其他具有股权性质的证券。

《保荐东说念主尽责走访使命准则》第七条国法：保荐东说念主在尽责走访使命中，应当严格投降法律法例、中国证监会的国法和行业自律国法，投降社会公德、贸易说念德、行状说念德和行为步调，公说念竞争，合规筹画，赤诚致力，淳厚守信，不得径直粗略障碍谋取不刚直利益粗略向他东说念主运输不刚直利益。

2019年《上海证券交游所科创板股票刊行上市审核国法》第九条国法：本所依据法律、行政法例、部门端正、步调性文献、本国法及本所其他干系国法（以下简称干系法律及国法），对下列机构和东说念主员在科创板股票刊行上市中的干系行为进行自律监管：

（一）刊行东说念主过甚董事、监事、高档处分东说念主员；

（二）刊行东说念主的控股鼓吹、本体完了东说念主过甚干系东说念主员；

（三）保荐东说念主、保荐代表东说念主及保荐东说念主其他干系东说念主员；

（四）管帐师事务所、讼师事务所等证券干事机构过甚干系东说念主员。

前款国法的机构和东说念主员应当积极合作本所刊行上市审核使命，接受本所自律监管并承担相应的法律株连。

《上海证券交游所科创板股票刊行上市审核国法》第七十三条国法：本场所刊行上市审核中，不错根据本国法及本所干系国法实施下列纪律刑事株连：

（一）通报品评；

（二）公开攻讦；

（三）六个月至五年内不接受刊行东说念主提交的刊行上市苦求文献；

（四）三个月至三年内不接受保荐东说念主、证券干事机构提交的刊行上市苦求文献、信息暴露文献；

（五）三个月至三年内不接受保荐代表东说念主及保荐东说念主其他干系东说念主员、证券干事机构干系东说念主员署名的刊行上市苦求文献、信息暴露文献；

（六）公开认定刊行东说念主董事、监事、高档处分东说念主员三年以上不允洽担任上市公司董事、监事、高档处分东说念主员；

（七）本所国法的其他纪律刑事株连。

《上海证券交游所科创板股票刊行上市审核国法》第七十七条国法： 保荐东说念主未致力尽责，以致刊行上市苦求文献、信息暴露文献被认定存在舛讹纪录、误导性讲演粗略要紧遗漏的，本所视情节轻重，自证明之日起，不错对保荐东说念主、保荐代表东说念主及干系株连东说念主员给予一年至三年内不接受其提交或署名的刊行上市苦求文献、信息暴露文献的纪律刑事株连。

证券干事机构未致力尽责，以致刊行上市苦求文献、信息暴露文献中与其职责联系的内容过甚所出具的文献被认定存在舛讹纪录、误导性讲演粗略要紧遗漏的，本所视情节轻重，自证明之日起，不错对干系机构过甚株连东说念主员给予三个月至三年内不接受其提交或署名的刊行上市苦求文献、信息暴露文献的纪律刑事株连。

保荐东说念主、证券干事机构过甚干系东说念主员存不才列情形之一的，本所视情节轻重，不错给予三个月至三年内不接受其提交粗略署名的刊行上市苦求文献、信息暴露文献的纪律刑事株连：

（一）伪造、变造刊行上市苦求文献中的署名、盖印；

（二）要紧事项未答复粗略未暴露；

（三）以不刚直本领烦嚣本所刊行上市审核使命；

（四）里面完了、尽责走访等轨制存在颓势粗略未有用实际；

（五）通过干系业务谋取不刚直利益；

（六）不履行其他法定职责。

以下为原文：

上海证券交游所纪律刑事株连决定书

〔2025〕7号

对于对质券从业东说念主员毕玉国、钟建春、张玉林给予纪律刑事株连的决定

当事东说念主：毕玉国，时为证券从业东说念主员；

钟建春，时为证券从业东说念主员；

张玉林，时为证券从业东说念主员。

一、干系主体违法情况

经查明，毕玉国、钟建春、张玉林存在以下违法买卖证券行为。

根据中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕124号）认定，2018年7月25日，证券从业东说念主员毕玉国与他东说念主坚毅契约，契约商定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，莫得行恶所得。2018年8月14日，证券从业东说念主员钟建春与他东说念主坚毅契约，契约商定向钟建春转让该公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业东说念主员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林商定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，莫得行恶所得。

二、株连认定和刑事株连决定

（一）株连认定

根据《行政处罚决定书》认定，毕玉国、钟建春、张玉林3东说念主时为证券从业东说念主员，上述干系行为组成《证券法》第一百八十七条所述行恶行为。3东说念主违背了《证券法》第四十条第一款、《保荐东说念主尽责走访使命准则》第七条、2019年《上海证券交游所科创板股票刊行上市审核国法》（以下简称《审核国法》）第九条、第七十七条等联系国法。

（二）干系株连东说念主诡辩事理

张玉林提议异议称，其下野较长时间，如故不是从业东说念主员，本次刑事株连对象为证券从业东说念主员，干系主体身份不适格。毕玉国、钟建春无异议。

（三）纪律刑事株连决定

对于张玉林提议的诡辩事理，上海证券交游所（以下简称本所）经审核后以为：张玉林在违法事实发生时为证券从业东说念主员，稳妥《证券法》等干系国法，所提异议事理不可诞生，不可看成减免刑事株连的事理。

鉴于上述违法事实和情节，经本所纪律刑事株连委员会审核通过，根据《审核国法》第七十三条、第七十七条和《上海证券交游所纪律刑事株连和监管措施实施办法》等国法，本所作出如下纪律刑事株连决定：

对毕玉国、钟建春、张玉林给予公开攻讦并1年内不接受其署名的刊行上市苦求文献、信息暴露文献的纪律刑事株连。

对于上述纪律刑事株连，本所将通报中国证监会，并记入中国证监会诚信档案数据库。当事东说念主如对上述纪律刑事株连决定扞拒，可于15个交游日内向本所苦求复核，复核时间不罢抄本决定的实际。

当事东说念主应当引以为戒，严格投降法律法例、业务国法、行业自律尺度和说念德步调。

上海证券交游所

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发布于：北京市